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章节练习
证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.03.27)
来源:考试资料网
1
基金托管费通常按()的一定比率提取。
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2
定级为()(含)以上的人员,定级后1个月内,将人事档案转入营业部所托管的人才交流中心进行统一管理。营销代表辞职,在办理完离职手续后1个月内,须将人事档案转出。
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3
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全面反映询价、定价和配售过程。
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4
下列中不属于影响债券利率因素的是()。
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5
资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关()等事项在向监管部门报备的同时,提供给合规与风险管理部备案 。
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6.判断题
商业银行的风险主要是信贷资产风险,所以应加强对信贷资产质量的管理,可以忽视存款等负债业务的风险管理。
参考答案:
错
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7
下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。
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8.问答题
简述操作风险管理的原则。
参考答案:
根据巴塞尔委员会提出的操作风险管理事项原则包括:
1)董事会应当意识到操作风险管理的主要内容,应当批准、定期复...
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9
属于商业银行资产项目的是()。
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10
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
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