证券从业证券培训知识章节练习(2020.03.30)

单项选择题
风险敞口的度量指标有（）。Ⅰ.波动率Ⅱ.在险价值Ⅲ.收益率Ⅳ.历史价值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
判断题
在股权转让中，单位、个人承受企业股权，企业的土地、房屋权属不发生转移，不征契税。
答案：正确
单项选择题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。
A.留存收益
B.法定公积金
C.资本公积金
D.一般风险准备金
判断题
在一定容忍度下，损失从均值的偏离就是经济资本，在金额上等于非预期损失。
答案：错误
判断题
创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。
答案：正确
判断题
股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌须满足依法设立且存续满两年，存续满两年是指存续两个完整的自然年度。
答案：错误
多项选择题
证券公司流动性风险管理应遵循的原则有（）
A.审慎性
B.预见性
C.全面性
D.规范性
单项选择题
导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）
A.证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等
B.证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力
C.监管层的要求
D.监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主
多项选择题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是（）
A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益
B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金
C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责
D.投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
单项选择题
消费税的征收范围包括（）。Ⅰ.烟、酒、鞭炮Ⅱ.化妆品、责重首饰、珠宝玉石Ⅲ.小汽车、摩托车、游艇Ⅳ.实木地板
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ