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章节练习
反洗钱考试反洗钱考试综合练习章节练习(2020.04.01)
来源:考试资料网
1.判断题
III类户可用于本银行小额消费贷款资金的发放及归还。()
参考答案:
对
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2
违反保密规定,泄露有关信息的。致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。
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3.判断题
客户洗钱风险分类管理是指用户安装客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征,通过识别、分析、判断等方法,将客户划分为不同风险等级,并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程
参考答案:
对
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4
营业机构提交重点可疑交易报告后,认定小组组长指定客户经理进行()尽职调查,进一步获取单位或个人相关信息。
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5
各单位应贯彻执行国家有关反洗钱保密的法律、法规和政策,实施追查失密、泄密事件,组织保密宣传,开展()教育。
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6
未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。
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7
银行配合开展反洗钱调查中保密工作的内容包括()。
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8.问答题
金融机构识别客户身份的途径有哪些?
参考答案:
金融机构进行客户身份识别有三方面途径:
(1)金融机构直接进行客户身份识别;
(2)金融机构通过已经...
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9.问答题
金融行动特别工作组是世界上最具影响力的反洗钱国际组织,这一组织于1989年由谁发起成立的?
参考答案:
西方七国首脑会议
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