证券从业章节练习(2020.04.04)

单项选择题
我国第一只开放式基金是（）
A.华安创新
B.南方稳健
C.鹏华成长
D.国泰金鹰
多项选择题
在贸易融资业务中，资金可能出现风险的征兆有（）。
A.信用问题
B.操作问题
C.竞争问题
D.销售问题
E.汇率问题
单项选择题
协助营业部做好营销人员业绩推动和风险控制是（）的职责
A.团队长
B.营销服务团队经理
C.营销总监
D.培训考核专员
单项选择题
不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
名词解释
代理买卖证券业务
答案：代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者（客户）委托代投资者（客户）买卖有价证券的行为，是证券经营机...
判断题
资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。
答案：错误
单项选择题
（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
单项选择题
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形是（）。
A.卖出其持有的所有证券
B.处以违法所得五倍以上的罚款
C.没收违法所得、处以3万元以下罚款
D.没收违法所得
判断题
我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
答案：错误
单项选择题
在有效率的市场上，债券的平均利率和股票的平均收益率（）。
A.大体保持相等的关系
B.保持相反的关系
C.大体保持相对稳定的关系
D.两者没有任何关系