证券从业章节练习(2020.04.06)

来源：考试资料网

1 证券回购二次清算的步骤包括()。

2 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

3 虽然宏观经济风险总是潜在的，但是多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有（）。

4 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当如前述进行书面报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

5.判断题市场流动性越大，市场冲击成本越大。

6 样本股的选择主要考虑标准的是（）。

7 对于已经签定“创业板市场投资风险揭示书”的客户，具备（）年以上交易经验的，（）个工作日后；交易经验不足（）年的客户，在（）个工作后，在营业部柜台开通其创业板的交易功能。

8 （）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。

9 在（）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。

10 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。