证券从业章节练习(2020.04.12)

判断题
证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
答案：正确
判断题
企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的30％。
答案：错误
单项选择题
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须用采（）。
A、拍卖
B、约定竞价
C、分散交易
D、公开的集中竞价交易
单项选择题
首席执行官李的公司需风险投资500万元，假设预测在未来5年公司每年的净现金收入为500万元，并且预知未来变现的市盈率为20倍。如果风险投资者要求50%的投资回报率，他们应该获得多少股权（）
A、57%
B、38%
C、40%
D、37%
判断题
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人3％以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。（）
答案：错误
判断题
收益公司债券必须按期支付利息。（）
答案：错误
单项选择题
下列不属于OBOS内容的是（）。
A.OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱
B.当OBOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转
C.形态理论和切线理论中的理论可用于OBOS曲线
D.OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多
单项选择题
一般而言，对冲操作需要遵循的基本原则有（）Ⅰ.买卖方向相同的原则Ⅱ.品种相同原则Ⅲ.数量相等原则Ⅳ.月份相同或相近原则
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
单项选择题
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。
A.周
B.月
C.季度
D.年
单项选择题
证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表
A.2
B.3
C.4
D.5