证券从业章节练习(2020.04.12)

单项选择题
证券公司的主要业务有（）
A.承销，经纪，自营
B.审计验资，资产管理
C.承销，经纪，投资咨询
D.承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务
单项选择题
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》，需要进行从严审核的发债申请有（）。Ⅰ项目属于当前国家重点支持范围的发债申请Ⅱ资产负债率为80％且债项级别在AA+以下的债券的发债申请Ⅲ专项用于养老产业项目的发债申请Ⅳ连续发债两次以上且资产负债率为75％的城投类企业的发债申请Ⅴ企业资产不实，运营不规范，偿债保障措施较弱的发债申请
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题
证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
多项选择题
封闭基金上市后，其市场价格受（）因素影响。
A.基金单位的资产净值
B.基金的供求关系
C.投资者对基金的不正确认识
D.人为炒作
判断题
以发起方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。（）
答案：错误
判断题
资产配置一般遵循回归均衡的原则，这是动态资产配置中的主要利润机制。（）
答案：正确
多项选择题
摩根大通在2012年伦敦鲸事件中所犯的错误包括（）
A.在计算违约率变化及对相关性进行估算时，管理人员犯了低级的计算错误，极大地低估了波动率
B.管理层对合成信贷投资组合的持仓变化毫不知情
C.风控模型没有进行有效验证
D.产品定价没有进行有效的验证
单项选择题
综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币（）。
A.10亿
B.5亿
C.8亿
D.5000万元
判断题
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。
答案：错误
判断题
封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（）
答案：正确