期货从业期货法律法规章节练习(2020.04.18)

判断题
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）
答案：正确
判断题
具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。（）
答案：正确
判断题
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（）
答案：正确
单项选择题
期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。
A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业人员资格3年
C.撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.永久性撤销其期货从业人员资格
判断题
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。（）
答案：错误
判断题
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）
答案：正确
单项选择题
期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。
A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况
多项选择题
期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）
A．贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B．获取不正当利益的
C．向投资者隐瞒重要事项的
D．违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
单项选择题
中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。
A.15分
B.20分
C.25分
D.50分
单项选择题
在该案例中王某应受到什么惩罚？()
A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B．给予纪律姓罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C．给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、煳货从业人员资格
D．给予酱告，并处3万元以上5万元以下的苷j款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格