期货从业期货法律法规章节练习(2020.04.22)

多项选择题
投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
A.10个交易日以上
B.15个交易日以上
C.20笔以上
D.30笔以上
判断题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
答案：错误
判断题
期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。()
答案：错误
判断题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）
答案：正确
判断题
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()
答案：正确
多项选择题
下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。
A．财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B．证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C．存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D．保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
判断题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（）
答案：错误
判断题
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）
答案：错误
判断题
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）
答案：错误
单项选择题
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表