期货从业期货法律法规章节练习(2020.04.22)

来源：考试资料网

1 投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计（）的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

2.判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）

3.判断题期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。()

4.判断题申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（）

5.判断题期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()

6 下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。

7.判断题期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。（）

8.判断题期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）

9.判断题非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）

10 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。