期货从业期货法律法规章节练习(2020.04.22)

来源：考试资料网

1.判断题期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。（）

2 期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

3 根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是（）

4 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）中划拨。

5.判断题设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。()

6 甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）

7 （）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

8.判断题申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）

9 张三听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于是跑去报名，张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。

10 下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。