期货从业期货法律法规章节练习(2020.04.28)

单项选择题
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》于（）起实施。
A.2009年2月8日
B.2009年10月8日
C.2010年2月8日
D.2009年10月8日
多项选择题
下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.工商行政管理部门决定关闭
单项选择题
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
判断题
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()
答案：正确
单项选择题
银行或者其它金融机构的工作人员吸收客户资金，数额巨大或者造成重大损失的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处（）罚金。
A.5；1万元以上10万元以下
B.5；2万元以上20万元以下
C.3；2万元以上20万元以下
D.3；1万元以上10万元以下
单项选择题
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会
单项选择题
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构（）。
A.不需要返还客户的保证金，但要赔偿客户的损失
B.应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
C.应当返还客户的保证金但不需要赔偿客户的损失
D.不需要返还客户的保证金.也不需要赔偿客户的损失
单项选择题
黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳，处于调整阶段，于是黄某预测大豆调整还没结束，不准备下达指令进行交易。但是，该期货公司认为大豆行情将转向多头行情，并告知黄某，百般劝其下达指令买入。黄某信以为真，买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）
A.内幕交易
B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未经委托擅自交易
D.以上都不是
判断题
推荐人每年最多只能推荐3人申请董事长任职资格。（）
答案：正确
判断题
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告（）
答案：错误