新三板董秘资格考试章节练习(2020.05.07)

单项选择题
以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。
A.挂牌公司第一大股东由实际控制人变成了实际控制人控制的其他主体，且持股比例超过挂牌公司已发行股份数的10%
B.挂牌公司产生新的实际控制人
C.挂牌公司实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司实际控制人未发生变化
D.挂牌公司第一大股东和实际控制人均发生了改变
判断题
自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
答案：错误
单项选择题
挂牌公司应当披露的年度报告备查文件目录不包括（）。
A.年度报告的工作底稿
B.签名并盖章的财务报表
C.签名并盖章的审计报告原件
D.公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
多项选择题
以下属于股票发行方案发生重大调整的情形是（）。
A.发行对象名称（现有股东除外）调整
B.现有股东优先认购办法的调整
C.发行价格区间调整
D.发行价格确定办法调整
判断题
全国股转系统设立精选层、创新层和基础层，符合不同标准的挂牌公司分别纳入精选层、创新层或基础层管理。
答案：错误
多项选择题
下列关于全国股转系统与区域性股权市场表述正确的是（）。
A.全国股转系统挂牌公司的股票可以采取协议、做市、竞价等方式进行公开转让
B.全国股份转让系统的挂牌公司是非上市公众公司，股东人数可以超过200人
C.区域性股权市场的挂牌公司是非上市非公众公司，股东人数不得超过200人
D.区域性股权市场挂牌公司的股权不得采取做市、竞价等方式进行公开转让
单项选择题
挂牌公司在T-1日（）提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告。
A.15点30分至17点30分
B.16点至20点
C.17点至20点
D.16点30分至18点30分
单项选择题
挂牌公司因违反规则在（）内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具体办法另行规定。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.18个月
多项选择题
挂牌公司在办理权益分派业务时，下列说法正确的是（）。
A.最迟R-6日（R为股权登记日）向中国结算提交办理权益分派业务的材料
B.最迟R-2日（R为股权登记日）完成权益分派实施公告的披露
C.R-1日（R为股权登记日）前完成权益分派相关款项的划拨
D.R+1日（R为股权登记日）权益分派业务办理完成
单项选择题
以下不属于中国登记结算有限责任公司在收购及相关权益变动活动中的职责是（）。
A.证券登记
B.存管
C.结算
D.交易