新三板董秘资格考试章节练习(2020.05.10)

判断题
挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在5个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
答案：错误
单项选择题
全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
A.提请中国证监会实施行政处罚
B.约见谈话
C.出具警示函
D.限制证券账户转让
单项选择题
董事、高级管理人员下列行为不符合规定的是（）。
A.挪用公司资金
B.经股东会、股东大会或者董事会同意，以公司财产为他人提供担保
C.经股东会或者股东大会同意，与公司订立合同或者进行交易
D.经股东会或者股东大会同意，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
单项选择题
在挂牌公司收购中，需要聘请律师出具法律意见书的为（）。
A.仅收购人
B.仅挂牌公司
C.挂牌公司和收购人
多项选择题
实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的，全国股转公司（）。
A.应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.告知其暂停解除限售的时限
C.可以要求其进行自查并提交自查报告
D.可以要求其限期进行整改
单项选择题
根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。
A.中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
B.中国证监会派出机构的监管属于行政监管
C.全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责
D.全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
单项选择题
挂牌公司申请暂停，暂停时间原则上不超过（）。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
判断题
证监会及其派出机构依职责采集公民、法人或其他组织的受表彰、奖励、评比和信用评级信息，并记入诚信档案。
答案：错误
单项选择题
挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为2亿元，净资产为1亿元，2017年5月发生以下收购和出售情形中构成重大资产重组的为（）。
A.收购甲公司60%股权，成交金额6000万，甲公司经审计的总资产9000万元，净资产4000万元
B.收购乙公司10%股权，不构成控股，成交金额4000万，乙公司经审计的总资产2亿元，净资产1亿元
C.出售控股子公司丙公司20%股权，仍控股，成交金额6000万，丙公司经审计的总资产2亿元，净资产1亿元
D.购置一块土地，成交金额9000万元，账面价值5000万元
单项选择题
年度报告信息披露时，应当披露公司及其控股子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额，公司担保总额超过净资产（）部分的金额。
A.0.35
B.0.4
C.0.45
D.0.5