证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.11)

单项选择题
法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。
A.经纪业务
B.融资融券业务
C.承销业务
D.自营业务
单项选择题
下列不属于保险资金运用风险管理的是（）。
A.完善保险资金运用管理体制和运行机制
B.提高保险资金运用管理水平
C.建立保险资金运用风险公职的制衡机制
D.加大对异常信息和行为的监控力度
单项选择题
期权标的资产的价格波动越大，期权的时间价值（）
A.越大
B.越小
C.不变
D.不确定
多项选择题
拟上架设备每个设备必须独立填写设备上架申请表。申请人应该填写基本信息包括哪些（）。
A.拟上架设备的基本情况信息，包括服务器规格型号、体积参数、供配电要求、所属系统或项目名称等信息
B.拟上架设备的操作系统、数据库、应用程序等信息
C.拟上架设备的网络系统要求、访问策略等信息
D.拟上架设备的设备供应商详细资料
单项选择题
下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（）。Ⅰ.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司Ⅱ.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司Ⅲ.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司Ⅳ.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括（）。Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上Ⅳ.不超过65周岁
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
问答题
简述控制信贷风险的几种措施。
答案：控制信贷风险通常采取避开风险、减少风险、转移风险和分散风险四种措施。
单项选择题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定会员应重点监控的交易行为（）。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤