证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.11)

单项选择题
基金的托管费用通常（）计算并累计。
A.逐日
B.逐周
C.逐月
D.逐年
单项选择题
回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为（）。Ⅰ.国债回购交易Ⅱ.债券回购交易Ⅲ.质押式回购Ⅳ.证券回购交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
属于中国证监会基金监管部的职责是（）Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
判断题
进行保护性止损是控制基金投资风险的一种有效手段。
答案：正确
多项选择题
营业部参与营销活动管理的人员包括（）
A.营业部总经理
B.营销总监
C.营销服务团队经理
D.培训考核专员
单项选择题
下列关于证券发行的描述中错误的是（）。
A、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
单项选择题
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
营销专员申请转为营销代表的，可依据其名下客户的相应指标，按（）套一级的原则确定职级。
A.低
B.高
C.相同
单项选择题
申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
单项选择题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）Ⅰ.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚Ⅱ.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行Ⅲ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息Ⅳ.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ