证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.16)

单项选择题
（）是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将风险转移给其他经济主体的一种风险管理方法。
A.风险规避
B.风险对冲
C.风险补偿
D.风险转移
多项选择题
信贷风险防范的方法中，减少风险的具体措施有（）。
A.实行信贷配给制度
B.实施抵押担保
C.签订限制性契约
D.提供贷款承诺
E.跟踪客户的资产负债和资金流动情况
多项选择题
尽职调查过程中，（）不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。
A.财务会计部
B.综合质控部
C.合规与风险管理部
D.稽核审计部
单项选择题
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（）Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
单项选择题
同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不稳定性
单项选择题
按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
名词解释
商业银行的核心资本
答案：核心资本又叫一级资本和产权资本，是指权益资本和公开储备，它是银行资本的构成部分，至少要占资本总额的50%，不得低于兑现金...
单项选择题
营销人员需对客户进行（）分类评估，并合理引导客户建立科学的投资理念，根据风险承受能力合理配置金融资产。
A.风险偏好
B.资产
C.交易频率
D.职业
单项选择题
下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化