证券从业章节练习(2020.05.25)

判断题
根据规定，内幕信息知情人利用内幕信息期货交易获利、避免损失数额累计在10万元，需要追究刑事责任。（）
答案：错误
单项选择题
下列关于股东会的职权，说法正确的有（）Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项Ⅲ.选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本做出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
判断题
招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。
答案：正确
多项选择题
按行业关联性划分，公司收购的形式有（）。
A.横向收购
B.混合收购
C.杠杆收购
D.纵向收购
判断题
目前我国基金管理公司全是有限责任公司。（）
答案：正确
单项选择题
不追求取得超越市场表现基金是（）。
A．公募基金
B．被动型基金
C．积极成长基金
D．灵活配置基金
多项选择题
经营证券经纪业务必须达到的要求包括（）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
C.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
D.妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
多项选择题
在对PPP项目进行移交的过程中，如果性能测试结果不达标的，移交工作组应要求社会资本或项目公司采取一系列措施以弥补，这些措施具体有（）
A.恢复性修理
B.更新重置
C.提取移交维修保函
D.降低测试达标标准
单项选择题
采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。
A、经济性
B、供求平衡点
C、高效性
D、连续性
单项选择题
对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。
A.指数基金
B.债券基金
C.衍生证券投资基金
D.股票基金