基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2020.05.25)

单项选择题
公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权
单项选择题
ETF的特点不包括（）。
A.实物申购赎回
B.二级市场的交易无涨跌的限制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.被动操作的指数型基金
单项选择题
基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A.4个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
单项选择题
（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.独立性
B.健全性
C.相互制约
D.成本效益
单项选择题
根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金份额持有人大会的持有人所持有表决权的1/2通过即可生效的是（）。
A.转换基金运作方式
B.提前终止基金合同
C.与其他基金合并
D.变更基金的费率结构
单项选择题
以下关于基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。
A.分级基金
B.发起式基金
C.ETF及联接基金
D.QDII基金
单项选择题
LOF基金份额赎回申报单位为（）。
A.1元人民币
B.10元人民币
C.1份基金份额
D.10份基金份额
单项选择题
对中小投资者而言，证券投资基金的作用不包括（）。
A.拓宽了中小投资者的投资渠道
B.把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，有效分散投资风险
C.利用各种金融工具的杠杆效用，承担高风险、追求高收益
D.弥补中小投资者投资经验缺乏，由专业投资机构进行管理和运作
单项选择题
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
单项选择题
基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C.具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D.有履行职责所需要的时间