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基金从业基金法律法规、职业道德与业务规范章节练习(2020.05.25)
来源:考试资料网
1
公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
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2
ETF的特点不包括()。
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3
基金合同生效不足()的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
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4
()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
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5
根据《证券投资基金法》的规定,下列事项中,经参加公募基金份额持有人大会的持有人所持有表决权的1/2通过即可生效的是()。
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6
以下关于基金不适用于证监会简易注册程序的是()。
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7
LOF基金份额赎回申报单位为()。
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8
对中小投资者而言,证券投资基金的作用不包括()。
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9
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
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10
基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括()。
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