证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.28)

来源：考试资料网

1 法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。

2 下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性

3 以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。

4 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。

5 （）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

6 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

7.问答题6月12日，一家公司的财务经理有5000万美元资金，想在7月份贷出去。他担心7月份利率会下降，从而影响到他的利息收人。于是，他决定用芝加哥期货交易所的30天联邦基金期货对冲。该期货品种交易规模是500万美元，波动规模是每个基点41.67美元。他需要多少份期货合约呢？

8 上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.独立董事

9 （）是证券投资业务风险管理的第一责任人。

10 根据《公司法》规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。