证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.05.28)

单项选择题
下列不属于期货交易所职责的是（）
A.期货交易所负责人任免
B.安排期货合约上市
C.保证期货合约的履行
D.监督期货交割
单项选择题
营销代表职级根据业绩完成情况，按（）考核，动态调整。
A.日
B.月
C.季
D.年
单项选择题
公司申请债券上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ.经有权部门批准并发行Ⅲ.证券申请上市时仍符合法定的债券发行条件Ⅳ.需经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
判断题
客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
答案：错误
单项选择题
下列属于消费信用的是（）。Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金Ⅲ.企业间的商品赊销Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题
在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。
A.证券公司
B.证券公司和证券交易所
C.证券交易所
D.中国结算公司
多项选择题
营业部分析师职称级别包括（）。
A.助理分析师
B.分析师
C.高级分析师
D.资深分析师
单项选择题
保荐机构应当与发行人签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A.2
B.3
C.4
D.5
单项选择题
证券公司申请在全国范围内设立营业部时，应当符合的额外条件不包括（）。
A.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
B.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
C.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D.最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
单项选择题
认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%