期货从业期货法律法规章节练习(2020.05.28)

多项选择题
某公司长期在A期货公司进行商品期货交易，现向A期货公司申报股指期货交易，A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元，随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是（）。
A.A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
B.A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
C.A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
D.该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》
单项选择题
下列何者有误：（）
A.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
单项选择题
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）中划拨。
A.全面结算会员期货公司期货保证金账户
B.交易结算会员期货公司期货保证金账户
C.非结算会员的期货保证金账户
D.非结算会员的银行账户
判断题
公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（）
答案：正确
单项选择题
金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处（）。
A.5年以下有期徒刑，并处没收财产
B.5年以上有期徒刑
C.3年以下有期徒刑，并处没收财产
D.5年以下有期徒刑或者拘役
单项选择题
国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。
A.分散
B.直接
C.间接
D.集中统一
单项选择题
期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。
A.相同部门的不同人员分开办理
B.不同部门和人员分开办理
C.所有部门统一办理
D.相同部门的人员统一办理
判断题
公司制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起l5E1内向中国期货业协会报告。（）
答案：错误
单项选择题
期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行()管理。
A．行业
B．自律
C．统一
D．合规
多项选择题
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。
A.违法
B.合法合规性
C.风险管理
D.风险