新三板董秘资格考试章节练习(2020.06.05)

单项选择题
挂牌公司应当披露前（）名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股份数量。
A.五
B.十
C.十五
D.二十
单项选择题
购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到（）以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。
A.50%；50%
B.50%；30%
C.30%；30%
D.30%；50%
单项选择题
私募投资基金管理人及私募投资基金在审查期间未完成登记和备案的，（）需出具完成登记或备案的承诺函，并明确具体（拟）登记或备案申请的日期。
A.私募投资基金管理人
B.私募投资基金
C.挂牌公司
D.股票认购对象
多项选择题
挂牌公司披露年度报告前须履行的内部审议程序包括（）。
A.董事会审议
B.监事会审议
C.高级管理人员书面确认
D.股东大会审议
判断题
为了维护全国股转系统的市场秩序，保护市场参与人的合法权益，全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
答案：正确
单项选择题
以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。
A.挂牌公司的董监高
B.挂牌公司现有股东
C.实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
D.挂牌公司通过法定程序认定的核心员工
多项选择题
挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌：（）。
A.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市
B.终止挂牌申请获得全国股份转让系统公司同意
C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告
D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的
单项选择题
全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个
多项选择题
某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人，同时担任挂牌公司总经理职务，直接持有挂牌公司6000万股股票，此外A持有B公司70%的股份，B公司持有该挂牌公司3000万股股票，以下说法正确的是（）。
A.2015年3月31日A可解除限售股票1500万股
B.2015年3月31日A可解除限售股票2000万股
C.2015年3月31日B可解除限售股票750万股
D.2015年3月31日B可解除限售股票1000万股
单项选择题
以下收购人中，符合挂牌公司收购人资格的是（）。
A.收购人为股份有限公司，设立了董事会和一名监事
B.收购人负有数额较大债务已如期偿还
C.收购人在收购中由挂牌公司向其提供财务资助
D.收购人最近2年受到过证监会行政处罚，并记入证券期货市场失信记录