证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.06.10)

单项选择题
取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
单项选择题
（）负责通讯电子设备购置、软件采购、网络布线工程支出等电子类资本性支出；（）负责除通讯电子设备、软件采购、交易席位、网络布线工程外的其他资本性支出。
A.信息技术中心；行政管理部
B.行政管理部；信息技术中心
C.信息技术中心；财务会计部
D.信息技术中心；经纪业务总部
单项选择题
（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A.定向资产管理合同
B.集合资产管理合同
C.限定性资产管理合同
D.非限定性资产管理合同
单项选择题
下列关于债券与股票的区别的说法中，错误的是（）。
A.债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B.发行债券属于公司的负债，发行股票是资本金
C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D.股票风险较小，债券风险相对较大
单项选择题
证券交易具有的特征决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程（）。Ⅰ.交易过程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
威胁商业银行生存最直接的风险是（）
A.信用风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.利率风险
单项选择题
政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）。
A.金融债券发行申请报告
B.金融债券发行办法
C.担保协议
D.承销协议
单项选择题
证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。Ⅰ.学历证书Ⅱ.身份证Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为