你可能感兴趣的试题

一般期限在1年以下的为短期债券，通常有（）等。
Ⅰ．3个月
Ⅱ．6个月
Ⅲ．9个月
Ⅳ．12个月

证券金融公司的业务规则包括（）。
Ⅰ．证券金融公司开立转融通的证券资金账户
Ⅱ．证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户
Ⅲ．证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等
Ⅳ．证券金融公司应当与开展转融通业务的证券公司签订转融通业务合同，约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项

利率衍生工具包括（）。
Ⅰ．远期利率协议
Ⅱ．利率期货
Ⅲ．利率期权
Ⅳ．利率互换

下列属于投资风险规避方法的是（）。
Ⅰ．谨慎投资，在资金运转良好或有剩余资金的情况下，才去考虑获取额外报酬的对外投资
Ⅱ．拟定严谨的投资计划，进行科学的投资回收评估和论证，选择最佳的资金投入时间，以避免造成资金短缺或运转不灵
Ⅲ．合理进行投资组合
Ⅳ．加强对证券投资的系统风险和非系统风险的研究，以减轻和抵销对证券投资收益的影响

有关中央银行的职能说法正确的是（）。
Ⅰ．发行的银行
Ⅱ．银行的银行
Ⅲ．政府的银行
Ⅳ．储蓄的银行

风险对冲是管理（）非常有效的办法。
Ⅰ．利率风险
Ⅱ．汇率风险
Ⅲ．股票风险
Ⅳ．商品风险

下列表现形式属于操作风险的有（）
Ⅰ．内部欺诈
Ⅱ．系统失灵
Ⅲ．实物资产损坏
Ⅳ．业务中断

我国《公司法》规定：记名股票（），股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的公示催告程序，请求人民法院宣告该股票失效。人民法院宣告该股票失效后，股东可以向公司申请补发股票。
Ⅰ．转让
Ⅱ．被盗
Ⅲ．遗失
Ⅳ．灭失

优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。
Ⅰ．参加优先股和非参加优先股
Ⅱ．可转换优先股和不可转换优先股
Ⅲ．可赎回优先股和不可赎回优先股
Ⅳ．股息率可调整优先股和股息率固定优先股

经济发展对金融发展起决定性作用，主要体现在（）。
Ⅰ．经济发展水平决定金融规模、层次和结构
Ⅱ．经济发达的地区金融产业也相对较丰富
Ⅲ．金融产生于经济活动并随之发展
Ⅳ．商品经济越发展，交换关系越复杂，金融就越发达

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。
Ⅰ．已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级（或相当于AAA级）以上
Ⅲ．投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定
Ⅳ．财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级

企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转化债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。
Ⅰ．银行存款
Ⅱ．国债
Ⅲ．中央银行票据
Ⅳ．债券回购

（）等行为造成了行政审批及融资定位导致的风险转移。
Ⅰ．高估资产
Ⅱ．虚报盈利
Ⅲ．上市公司随意改变募集资金投向
Ⅳ．中介机构在公司的财务数据上夸大其词甚至作假

金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括（）
Ⅰ．政策性金融债券
Ⅱ．商业银行债券
Ⅲ．证券公司债券
Ⅳ．保险公司次级债

以下说法正确的有（）
Ⅰ．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ．证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
Ⅲ．保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
Ⅳ．保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格

下列关于资产证券化说法正确的是（）。
Ⅰ．资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式
Ⅱ．在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为证券化产品
Ⅲ．通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券
Ⅳ．资产证券化提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资，还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人的资金周转

商品互换是指（）。
Ⅰ．交易双方为了管理商品价格风险同意交换与商品价格有关的现金流的交易
Ⅱ．主要是指固定价格的商品价格互换
Ⅲ．主要是指浮动价格的商品价格互换
Ⅳ．这是另一种最为常见的互换类型

以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是（）
Ⅰ．每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理
Ⅱ．接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
Ⅲ．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，主机不接受参与竞价交易的撤销申报
Ⅳ．认为必要时，可以调整接受申报时间

直接融资与间接融资相比较，间接融资的优点有（）
Ⅰ．银行等金融机构网点多，吸收存款的起点低，能够广泛筹集社会各方面闲散资金，积少成多，形成巨额资金，容易实现资金供求期限和数量的匹配
Ⅱ．有利于降低信息成本和合约成本
Ⅲ．由于金融机构的资产、负债是多样化的，融资风险便可由多样化的资产和负债结构分散承担，有利于通过分散化来降低金融风险
Ⅳ．间接融资（银行体系）具有货币创造功能，对经济增长有切实的促进作用

美国次贷危机爆发的原因有（）
Ⅰ．美国金融机构盲目地向次级信用购房者发放抵押贷款
Ⅱ．美国的利率上涨和房价下降
Ⅲ．过剩的流动性纷纷涌向证券市场和房地产市场，引起资产泡沫
Ⅳ．次贷违约率不断上升

下列国际资本流动中，属于资本流入的是（）
Ⅰ．本国对外国的债务增加
Ⅱ．外国在本国的资产增加
Ⅲ．外国对本国的负债减少
Ⅳ．外国对本国债务增加

封闭式基金投资存在的风险主要有（）
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．管理风险
Ⅲ．技术风险
Ⅳ．巨额赎回风险

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
Ⅰ．合法性
Ⅱ．有效性
Ⅲ．同一性
Ⅳ．准确性

中央银行作为银行的银行，（）
Ⅰ．与商业银行和其他金融机构发生业务往来
Ⅱ．与工商企业和个人发生直接的信用关系
Ⅲ．集中保管商业银行的准备金
Ⅳ．对商业银行发放贷款

无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）
Ⅰ．发行价格能随公司的经济效益而浮动
Ⅱ．在转让时，投资者也不易被股票票面金额所困惑，而更注重分析每股的实际价值
Ⅲ．发行价格不能随公司的经济效益而浮动
Ⅳ．无面额股票不受面额限制的约束，有很强的流通性

关于货币市场的主要功能说法正确的有（）
Ⅰ．这个市场的主要功能是保持金融资产的流动性，以便随时转换成现实货币
Ⅱ．满足了借款者的短期资金需求
Ⅲ．随时可以在一级市场上出售变现
Ⅳ．为暂时闲置的资金找到了出路

风险评估的步骤包括（）
Ⅰ．风险辨识
Ⅱ．风险分析
Ⅲ．风险评价
Ⅳ．风险管理

发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合《上市公司证券发行管理办法》第七条的有关规定，下列属于该规定的有（）
Ⅰ．公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化
Ⅱ．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
Ⅲ．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
Ⅳ．现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化

在我国，社保基金主要由（）组成。
Ⅰ．社会保险基金
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．社会保障基金
Ⅳ．企业年金

融资融券交易的特有风险包括（）
Ⅰ．投资亏损放大的风险
Ⅱ．强制平仓风险
Ⅲ．提前了结交易的风险
Ⅳ．融资融券成本增加的风险

直接融资与间接融资相比较，间接融资的劣势有（）
Ⅰ．社会资金运行和资源配置的效率较多地依赖于金融机构的素质
Ⅱ．监管和控制比较严格和保守，对新兴产业、高风险项目的融资要求一般难以及时、足量满足
Ⅲ．投资者为了寻找到较好的投资品种，把握好投资机会，需要花费大量的收集信息、分析信息的时问和成本
Ⅳ．由于资金供给者与需求者之间加入金融机构为中介，隔断了资金供求双方的直接联系，在一定程度上减少了投资者对投资对象经营状况的关注和筹资者在资金使用方面的压力和约束

意向申报包括的内容有（）
Ⅰ．证券代码
Ⅱ．证券账号
Ⅲ．买卖方向
Ⅳ．证券交易所规定的其他内容

以下关于竞争型的做市商交易制度说法正确的有（）
Ⅰ．又叫多元的做市商交易制度
Ⅱ．每只股票会有两个或两个以上做市商来进行报价
Ⅲ．典型代表是纽约证券交易所
Ⅳ．优点是通过做市商之间的竞争，减少买卖差价，降低交易成本

根据中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。
Ⅰ．远期结售汇
Ⅱ．外汇远期
Ⅲ．外汇掉期
Ⅳ．利率衍生品交易

企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（）等金融产品。
Ⅰ．中期票据
Ⅱ．国债
Ⅲ．企业（公司）债
Ⅳ．短期融资券

以下关于欧洲债券的发行，说法正确的有（）
Ⅰ．受发行地所在国的税法管制
Ⅱ．由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
Ⅲ．不需要官方主管机构的批准
Ⅳ．受货币发行国有关法令的管制和约束

在大户报告制度下，达到交易所规定的报告标准或者交易所要求报告的，会员或者客户应当提供的资料包括（）
Ⅰ．开户资料及当日结算单据
Ⅱ．法人客户的实际控制人资料
Ⅲ．资金来源说明
Ⅳ．大户持仓报告表

按联结的基础产品分类，可分为（）等种类。
Ⅰ．股权联结型产品
Ⅱ．利率联结型产品
Ⅲ．汇率联结型产品
Ⅳ．商品联结型产品

影响债券期限的主要因素有（）
Ⅰ．筹资者的资信
Ⅱ．资金使用方向
Ⅲ．市场利率变化
Ⅳ．债券的变现能力

商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）
Ⅰ．实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小
Ⅱ．核心资本充足率不低于4％
Ⅲ．贷款损失准备计提充足
Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

下列关于金融衍生工具现状和趋势说法正确的是（）
Ⅰ．金融衍生工具以场内交易为主
Ⅱ．按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是在场外，均是名义金额最大的衍生品种
Ⅲ．衍生品的存在有其现实需求，未来仍将具有很大的发展空间
Ⅳ．金融危机发生后，场外交易量已经超过危机前水平，但交易所交易量则大幅萎缩

人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。
Ⅰ．公开
Ⅱ．公平
Ⅲ．公正
Ⅳ．真实

下列属于筹资风险规避方法的是（）
Ⅰ．合理进行投资组合
Ⅱ．选择合理的资本结构，即债务资本和自有资本的比例要适当，充分利用债务资本的财务杠杆作用，选择总风险较低的最佳融资组合
Ⅲ．选择多种筹资渠道
Ⅳ．提高资金的使用效益

不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）
Ⅰ．公司名称
Ⅱ．股票所代表的股数
Ⅲ．股息结算
Ⅳ．行使增资权利

资产证券化的基本运作程序主要有（）安排证券销售，向发起人支付、挂牌上市交易及到期支付等步骤。
Ⅰ．重组现金流
Ⅱ．组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离
Ⅲ．完善交易结构，进行信用增级
Ⅳ．资产证券化的信用评级

下列说法正确的是（）
Ⅰ．信用违约互换的出现是金融衍生品创新史上的一大创举
Ⅱ．信用违约互换风险包括定价风险
Ⅲ．信用违约互换风险包括交易对手风险
Ⅳ．信用违约互换风险包括操作风险、流动风险、法律风险

以下关于债券流动性的说法正确的是（）
Ⅰ．债券持有人可以根据自身需要及市场状况自由转让债券从而收回本金和实现收益
Ⅱ．流动性大小包含债券变现的时间和变现的价值
Ⅲ．能够在长时间内变现并能取得较好收益的债券，流动性强
Ⅳ．债券的流动性受债券发行主体资信状况及期限长短的影响

金融市场在市场体系中具有特殊的地位，具体来看，主要有以下的功能（）
Ⅰ．交易及定价功能
Ⅱ．资源配置与转化功能
Ⅲ．价格发现功能
Ⅳ．宏观调控传导功能

除以下（）情形外，证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响。
Ⅰ．公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的
Ⅱ．研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关章节内容的
Ⅲ．高管人员提出辞呈
Ⅳ．证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节

公司的（）高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益，违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
Ⅰ．控股股东
Ⅱ．实际控制人
Ⅲ．董事
Ⅳ．监事