下列属于中国保监会职责的有（）
Ⅰ．拟定保险业发展的方针政策，制定行业发展战略和规划
Ⅱ．审查、认定各类保险机构高级管理人员的任职资格
Ⅲ．负责保险保障基金的管理，监管保险保证金
Ⅳ．建立保险风险评价、预警和监控体系，跟踪分析、监测、预测保险市场运行状况，负责统一编制全国保险业的数据、报表，并按照国家有关规定予以发布

债券要素登记的要素包括（）
Ⅰ．债券发行人
Ⅱ．发行利率
Ⅲ．交易方式
Ⅳ．发行金额

下列属于纯粹风险的是（）
Ⅰ．职工安全风险
Ⅱ．财产风险
Ⅲ．营销风险
Ⅳ．运输风险

增发的发行方式包括（）
Ⅰ．网上定价发行与网下配售相结合，即网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资者定价发行
Ⅱ．网下网上同时定价发行
Ⅲ．中国证监会认可的其他形式
Ⅳ．上市公司增发采用比例配售方式的，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露

根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）四个阶段。
Ⅰ．幼稚期
Ⅱ．成长期
Ⅲ．成熟期
Ⅳ．稳定期

下列关于LOF的说法正确的是（）
Ⅰ．LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势
Ⅱ．LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统
Ⅲ．LOF基金份额可以通过跨系统转托管实现场外市场与场内市场的转换
Ⅳ．LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF可能会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

金融市场功能发挥的内部条件包括（）
Ⅰ．国内、国际统一的市场
Ⅱ．丰富的市场交易品种
Ⅲ．必要的技术环境
Ⅳ．健全的价格机制

审批制通常是证券市场不发达的国家所采取的发行审核制度。它的缺点是（）
Ⅰ．审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的
Ⅱ．地方政府既作为公司上市的主要决定者，又作为地方行政实体，往往就倾向于将其所控制下的问题较多的国有企业拿去上市融资，而较少考虑这些企业是否具有持续经营能力，至于那些经营业绩尚好的民营企业通常得不到上市额度，无法获取发展急需的资金。这就造成了我国股票市场发展初期上市公司质量普遍不高的现象
Ⅲ．审批制使得证券市场的供求机制完全是市场化而不是行政化的
Ⅳ．审核制度下的两级行政审批的安排存在诸多弊端

存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。
Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

预备用于交换的股票及其孽息是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保，下列属于担保物的有（）
Ⅰ．资本公积转增股本
Ⅱ．送股
Ⅲ．分红
Ⅳ．派息