单项选择题证券公司在办理经纪业务时是充当( )的角色。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投资人
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1.单项选择题证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过( )。
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C.风险投资
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A.日本
B.中国香港
C.美国
D.德国
3.单项选择题关于证券经纪业务的叙述错误的是( )。
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4.单项选择题证券自营业务的收入来源是( )。
A.买卖价差
B.佣金
C.股利和利息
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B.佣金
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6.单项选择题是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A.证券经纪业务
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C.融资融券业务
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7.单项选择题对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A.1
B.3
C.6
D.9
8.单项选择题根据( )年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定,证券公司可接受期货公司的委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
9.单项选择题( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券资产管理业务
10.单项选择题证券公司应当建立以( )为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A.净利润
B.注册资本
C.总资本
D.净资本
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