单项选择题______是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门规章
D．业务操作手册
延伸阅读
你可能感兴趣的试题
1.单项选择题基金托管人有下列______情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A．违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
B．连续2年没有开展基金托管业务的
C．连续3年没有开展基金托管业务的
D．使托管基金财产遭受损失的
2.单项选择题关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于______的职责。
A．合规管理部门
B．管理层
C．督察长
D．监事会
3.单项选择题下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是______。
A．基本管理制度
B．内部控制大纲
C．部门业务规章
D．法律规范
4.单项选择题下列关于ETF份额的说法错误的是______。
A．ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
B．在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
C．ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D．ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
5.单项选择题货币市场与股票市场的一个主要区别是______。
A．货币市场进入门槛很低
B．货币市场进入门槛很高
C．货币市场属于场外交易市场
D．货币市场属于场内交易市场
6.单项选择题在进行投资决策业务控制时，应建立______，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A．投资决策授权制度
B．业务交流制度
C．投资风险评估与管理制度
D．实质性审查制度
7.单项选择题不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的______计入基金财产。
A．5%
B．10%
C．25%
D．30%
8.单项选择题基金管理人的职责不包括______。
A．基金的募集
B．基金资产的投资运作
C．为投资者争取最大投资收益
D．基金资产保管
9.单项选择题对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如______，实现投资组合价值的保本与增值。
A．股票
B．债券
C．股指期货
D．货币市场基金
10.单项选择题下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是______。
A．LOF采用金额申购，份额赎回原则
B．T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C．LOF场内申购申报单位为1元人民币
D．LOI赎回申报单位为1份基金份额
热门相关试卷
最新相关试卷