按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，...

单项选择题按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ．资产状况
Ⅱ．服务需求
Ⅲ．投资偏好
Ⅳ．风险承受能力

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

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1.单项选择题 关于证券公司从事融资融券业务，以下做法正确的有______。
Ⅰ．向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，保证金仅限为现金
Ⅱ．证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入
Ⅲ．客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
Ⅳ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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2.单项选择题 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与______的自有资产相互独立、分别管理。
Ⅰ．证券公司 Ⅱ．指定商业银行
Ⅲ．资产托管机构 Ⅳ．保险公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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3.单项选择题 期货交易所应当及时公布上市品种合约的______和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
Ⅰ．成交量、成交价 Ⅱ．投资者持仓明细
Ⅲ．最高价与最低价 Ⅳ．开盘价与收盘价

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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4.单项选择题 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则有______。
Ⅰ．自愿 Ⅱ．有偿
Ⅲ．无偿 Ⅳ．诚实信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

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5.单项选择题 证券从业人员未同时满足以下______条件的，不得从事证券投资咨询业务。
Ⅰ．必须取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ．必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
Ⅲ．必须具有3年以上相关从业经验
Ⅳ．必须注册为财务顾问主办人

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ

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6.单项选择题 以下关于保荐代表人的说法正确的有______。
Ⅰ．保荐代表人资格申请文件存在重大遗漏的，已核准的，可撤销其保荐代表人资格
Ⅱ．因申请材料问题，而被撤销保荐代表人资格的，对提交该申请文件的保荐机构，有权机关自撤销之日起6个月内不再受理其推荐的保荐代表人资格申请
Ⅲ．保荐代表人违反监管规定，中国证监会可责令其进行业务学习
Ⅳ．保荐代表人严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的，证监会可自确认之日起12个月到24个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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7.单项选择题 监事会和连续______日以上单独或者合计持有公司______以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。

A.30；5%
B.60；5%
C.90；10%
D.365；10%

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8.单项选择题 以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是______。

A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

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9.单项选择题 在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前______个月。

A.3
B.6
C.9
D.12

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10.单项选择题 依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是______。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国保监会
D.中国证券业协会

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