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基金从业基金管理人的合规管理单项选择题每日一练(2017.06.17)

  • 单项选择题

    合规管理部门对()负责。

    A.监事会
    B.董事会
    C.督察长
    D.总经理

  • 单项选择题

    合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。

    A.董事会
    B.总经理
    C.全体股东
    D.投资者

  • 单项选择题

    合规性测试结果应通过()向上汇报。

    A.合规部门负责人
    B.合规风险报告路线
    C.合规检查小组
    D.其他途径

  • 单项选择题

    基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。

    A.法律法规
    B.自律性组织制定的有关准则
    C.公众投资者的基本需求
    D.以上全是

  • 单项选择题

    基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。

    A.重点、静态
    B.重点、动态
    C.全程、静态
    D.全程、动态

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