合规管理部门对（）负责。

单项选择题合规管理部门对（）负责。

A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理

1.单项选择题下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。

A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传

2.单项选择题基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。

A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是

3.单项选择题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部

4.单项选择题基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。

A.重点、静态
B.重点、动态
C.全程、静态
D.全程、动态

5.单项选择题（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任

6.单项选择题合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对（）负责。

A.董事会
B.总经理
C.全体股东
D.投资者

7.单项选择题下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。

A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

8.单项选择题合规风险的主要种类不包括（）。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险

9.单项选择题基金管理人的合规审核程序不包括（）。

A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价

10.单项选择题（）应保证督察长的独立性。

A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人