A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.董事
B.监事
C.股东
D.高级管理人员
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.两人;若干人
D.若干人;两人
A.独立性
B.审慎性
C.协调性
D.专业性
A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
A.法律规则
B.公司章程
C.职业道德
D.以上全是
最新试题
合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。I.检查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方评估机构进行合规审核评价III.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
在基金公司的合规管理中,督察长起着很重要的作用,以下关于督察长任职程序的说法正确的是()。
基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心,以下做法中正确的是()。
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。