A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
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A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
A.法律规则
B.公司章程
C.职业道德
D.以上全是
A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
最新试题
基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正确的是（）。
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。
下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。I．检查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方评估机构进行合规审核评价III．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令III．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程序的说法正确的是（）。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。
关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。
下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（）。