A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
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A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确
最新试题
上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令III．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（）。
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。I．体制机制II．组织架构III．人员薪酬IV．管理流程
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。
合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。