单项选择题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
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1.单项选择题合规独立性中，最重要的是（）。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
2.单项选择题组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
3.单项选择题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确
最新试题
某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
题型：单项选择题
关于合规管理，以下叙述错误的是（）。
题型：单项选择题
某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（）。
题型：单项选择题
关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。
题型：单项选择题
基金公司的合规审核包含的程序有（）。I．制定合规审核机制II．合规审核调查III．合规审核评价IV．合规审核观察
题型：单项选择题
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。
题型：单项选择题
合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
题型：单项选择题
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
题型：单项选择题
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
题型：单项选择题
基金公司合规管理的主要内容包括（）。I．合规文化II．合规政策III．合规审核IV．合规检查
题型：单项选择题