基金公司的合规审核包含的程序有（）。I．制定合规审核机制II．合规审核调查I...

单项选择题基金公司的合规审核包含的程序有（）。
I．制定合规审核机制
II．合规审核调查
III．合规审核评价
IV．合规审核观察

A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV

1.单项选择题某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

2.单项选择题基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正确的是（）。

A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意
B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细
C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出

3.单项选择题在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程序的说法正确的是（）。

A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任

4.单项选择题关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

5.单项选择题以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。

A.专业性
B.协调性
C.关键性
D.独立性

6.单项选择题某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（）。

A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则

7.单项选择题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

8.单项选择题某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则

9.单项选择题以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是（）。

A.实现对风险的有效识别
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合规风险管理体系
D.确保基金管理人依法合规经营

10.单项选择题关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。

A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险