单项选择题以下关于基金管理人合规管理目标,叙述错误的是()。

A.实现对风险的有效识别
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合规风险管理体系
D.确保基金管理人依法合规经营


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1.单项选择题关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险

2.单项选择题某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。

A.投资部门的独立性
B.合规机制的独立性
C.问责的独立性
D.合规部门的独立性

3.单项选择题关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员

5.单项选择题在证券公司工作多年的王先生,近日辞职与好友一起开办了私募基金公司,但由于之前王先生并没有从事过合规方面的工作,因此对新成立的公司合规管理方面欠缺经验。如果想让新公司合规稳健持续经营,需遵循以下内容开展业务,下列说法错误的是()。

A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.需遵循诚实守信的职业道德
C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度
D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范,标准和惯例等

6.单项选择题关于合规管理,以下叙述错误的是()。

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动

7.单项选择题()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任

9.单项选择题下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险

10.单项选择题下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险