（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

单项选择题（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任

1.单项选择题基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部

2.单项选择题下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险

3.单项选择题下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险

4.单项选择题下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。

A.财务部
B.办公室
C.监察稽核部
D.运营部

5.单项选择题下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系

6.单项选择题下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核

7.单项选择题下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。

A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.财务管理

8.单项选择题下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。

A.确保基金管理人依法合规经营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人持续正常运营

9.单项选择题 基金管理人合规管理的基本原则是（）。
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④公平性原则
⑤专业性原则
⑥协调性原则

A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥

10.单项选择题下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。

A.建立信息披露风险责任制
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.将应披露的信息落实到各相关部门
D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责