基金管理人合规管理的基本原则是()。
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④公平性原则
⑤专业性原则
⑥协调性原则
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
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A.建立信息披露风险责任制
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.将应披露的信息落实到各相关部门
D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
A.专业性原则
B.指导性原则
C.协调性原则
D.客观性原则
A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门
A.以人为本
B.以风险为本
C.以利润为本
D.以上全是
A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
A.重点、静态
B.重点、动态
C.全程、静态
D.全程、动态
A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任
最新试题
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
在基金公司的合规管理中,督察长起着很重要的作用,以下关于督察长任职程序的说法正确的是()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
基金公司合规管理的主要内容包括()。I.合规文化II.合规政策III.合规审核IV.合规检查
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心,以下做法中正确的是()。
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
合规管理的意义不包括()。
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则
关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。