A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.董事会
B.总经理
C.全体股东
D.投资者
A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人
A.董事
B.监事
C.股东
D.高级管理人员
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.两人；若干人
D.若干人；两人
最新试题
关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。
关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是（）。
基金公司的合规审核包含的程序有（）。I．制定合规审核机制II．合规审核调查III．合规审核评价IV．合规审核观察
在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程序的说法正确的是（）。
上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。I．投资合规性风险II．信息披露合规性风险III．销售合规性风险IV．反洗钱合规性风险
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。