A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
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A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人
A.董事
B.监事
C.股东
D.高级管理人员
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.两人;若干人
D.若干人;两人
A.独立性
B.审慎性
C.协调性
D.专业性
A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
最新试题
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()。
基金公司合规管理的主要内容包括()。I.合规文化II.合规政策III.合规审核IV.合规检查
合规管理的意义不包括()。
合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。