A.专业性
B.协调性
C.关键性
D.独立性
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A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则
A.实现对风险的有效识别
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合规风险管理体系
D.确保基金管理人依法合规经营
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险
A.投资部门的独立性
B.合规机制的独立性
C.问责的独立性
D.合规部门的独立性
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
基金管理人合规管理的独立性,应当体现在()等方面独立于内部其他部门。
I.体制机制
II.组织架构
III.人员薪酬
IV.管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.需遵循诚实守信的职业道德
C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度
D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范,标准和惯例等
A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动
最新试题
合规管理部门的独立性包含的要素有()。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,应能够获取和接触必需的信息和人员
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。I.检查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方评估机构进行合规审核评价III.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
合规管理的意义不包括()。
关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()。
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
在基金公司的合规管理中,督察长起着很重要的作用,以下关于督察长任职程序的说法正确的是()。
下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则