A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
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A.专业性
B.协调性
C.关键性
D.独立性
A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告
A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则
A.实现对风险的有效识别
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合规风险管理体系
D.确保基金管理人依法合规经营
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险
A.投资部门的独立性
B.合规机制的独立性
C.问责的独立性
D.合规部门的独立性
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
基金管理人合规管理的独立性,应当体现在()等方面独立于内部其他部门。
I.体制机制
II.组织架构
III.人员薪酬
IV.管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.需遵循立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.需遵循诚实守信的职业道德
C.需遵循其他私募基金公司的内部规章制度
D.需遵循中国证券投资基金业协会和中国证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范,标准和惯例等
最新试题
基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心,以下做法中正确的是()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。I.检查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方评估机构进行合规审核评价III.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
合规管理的意义不包括()。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的()。
基金公司合规管理的主要内容包括()。I.合规文化II.合规政策III.合规审核IV.合规检查
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。I.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令III.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力
关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。
关于合规管理,以下叙述错误的是()。