A.帮助基金管理人控制所有风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少由于声誉风险导致的潜在损失
D.对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
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基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。
I．检查公平交易的方法及其有效性
II．引入第三方评估机构进行合规审核评价
III．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令；B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易；因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。
I．投资合规性风险
II．信息披露合规性风险
III．销售合规性风险
IV．反洗钱合规性风险
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。
I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
II．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
III．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
IV．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。
I．建立风险导向的反洗钱防控体系
II．建立符合行业特征的客户风险识别机制
III．制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定
IV．建立投资者适当性原则
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
基金公司合规管理的主要内容包括（）。
I．合规文化
II．合规政策
III．合规审核
IV．合规检查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合规审核包含的程序有（）。
I．制定合规审核机制
II．合规审核调查
III．合规审核评价
IV．合规审核观察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意
B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细
C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出
A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
最新试题
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。
下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。I．投资合规性风险II．信息披露合规性风险III．销售合规性风险IV．反洗钱合规性风险
下列各项中（）不是基金管理人合规管理涉及的内容。
某基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
合规管理部门的独立性包含的要素有（）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员