A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
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基金公司合规管理的主要内容包括（）。
I．合规文化
II．合规政策
III．合规审核
IV．合规检查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合规审核包含的程序有（）。
I．制定合规审核机制
II．合规审核调查
III．合规审核评价
IV．合规审核观察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
D.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
A.某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意
B.某基金公司督察长未经审批而查阅公司所有投资组合的投资明细
C.某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
D.某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出
A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
A.专业性
B.协调性
C.关键性
D.独立性
A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则
A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则
最新试题
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（）。
下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。
某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。I．建立风险导向的反洗钱防控体系II．建立符合行业特征的客户风险识别机制III．制定严格的开户流程，规范对客户身份等的认定IV．建立投资者适当性原则
某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（）。
基金公司合规管理的主要内容包括（）。I．合规文化II．合规政策III．合规审核IV．合规检查
关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。
合规管理的意义不包括（）。
以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是（）。