在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程序的说法...

单项选择题在基金公司的合规管理中，督察长起着很重要的作用，以下关于督察长任职程序的说法正确的是（）。

A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任

1.单项选择题关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
C.检查并提出处理建议
D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

2.单项选择题以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（）。

A.专业性
B.协调性
C.关键性
D.独立性

3.单项选择题某基金公司的合规人员出于业务需要，对于在公司业务发展中的合规性问题，配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的（）。

A.客观性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.专业性原则

4.单项选择题关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员应当熟悉业务制度
D.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

5.单项选择题某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。

A.专业性原则
B.协调性原则
C.独立性原则
D.客观性原则

6.单项选择题以下关于基金管理人合规管理目标，叙述错误的是（）。

A.实现对风险的有效识别
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合规风险管理体系
D.确保基金管理人依法合规经营

7.单项选择题关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（）。

A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险

8.单项选择题某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。

A.投资部门的独立性
B.合规机制的独立性
C.问责的独立性
D.合规部门的独立性

9.单项选择题关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性，合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员

10.单项选择题基金管理人合规管理的独立性，应当体现在（）等方面独立于内部其他部门。
I．体制机制
II．组织架构
III．人员薪酬
IV．管理流程

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV