A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核
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A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.财务管理
A.确保基金管理人依法合规经营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人持续正常运营
基金管理人合规管理的基本原则是()。
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④公平性原则
⑤专业性原则
⑥协调性原则
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露风险责任制
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.将应披露的信息落实到各相关部门
D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
A.专业性原则
B.指导性原则
C.协调性原则
D.客观性原则
A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门
A.以人为本
B.以风险为本
C.以利润为本
D.以上全是
A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是
最新试题
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。I.检查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方评估机构进行合规审核评价III.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
合规管理的意义不包括()。
上述公司的行为带来的合规性风险包括()。I.投资合规性风险II.信息披露合规性风险III.销售合规性风险IV.反洗钱合规性风险
下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
基金管理人合规管理的基本原则是()。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。