A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
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你可能感兴趣的试题
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
A.财务部
B.办公室
C.监察稽核部
D.运营部
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.财务管理
A.确保基金管理人依法合规经营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人持续正常运营
基金管理人合规管理的基本原则是()。
①独立性原则
②客观性原则
③公正性原则
④公平性原则
⑤专业性原则
⑥协调性原则
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
A.建立信息披露风险责任制
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.将应披露的信息落实到各相关部门
D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
A.专业性原则
B.指导性原则
C.协调性原则
D.客观性原则
最新试题
上述公司的行为带来的合规性风险包括()。I.投资合规性风险II.信息披露合规性风险III.销售合规性风险IV.反洗钱合规性风险
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。
合规管理的意义不包括()。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。
关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
基金管理人合规管理的基本原则是()。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。