A.专业性原则
B.指导性原则
C.协调性原则
D.客观性原则
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A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门
A.以人为本
B.以风险为本
C.以利润为本
D.以上全是
A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
A.重点、静态
B.重点、动态
C.全程、静态
D.全程、动态
A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任
A.董事会
B.总经理
C.全体股东
D.投资者
A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
最新试题
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
合规管理的意义不包括()。
基金管理人合规管理的独立性,应当体现在()等方面独立于内部其他部门。I.体制机制II.组织架构III.人员薪酬IV.管理流程
在证券公司工作多年的王先生,近日辞职与好友一起开办了私募基金公司,但由于之前王先生并没有从事过合规方面的工作,因此对新成立的公司合规管理方面欠缺经验。如果想让新公司合规稳健持续经营,需遵循以下内容开展业务,下列说法错误的是()。
下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。
下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。