A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人
A.董事
B.监事
C.股东
D.高级管理人员
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.两人；若干人
D.若干人；两人
A.独立性
B.审慎性
C.协调性
D.专业性
A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
最新试题
基金管理人合规管理的基本原则是（）。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
关于基金管理人合规部门的独立性，以下表述错误的是（）。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是（）。I．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问II．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令III．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易IV．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力
合规管理的意义不包括（）。
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
上述公司的行为带来的合规性风险包括（）。I．投资合规性风险II．信息披露合规性风险III．销售合规性风险IV．反洗钱合规性风险
基金公司合规管理的主要内容包括（）。I．合规文化II．合规政策III．合规审核IV．合规检查
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。
基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正确的是（）。
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人，违背了合规管理中的（）要求。