A.独立性
B.审慎性
C.协调性
D.专业性
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A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
A.法律规则
B.公司章程
C.职业道德
D.以上全是
A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
最新试题
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
合规管理的意义不包括()。
某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。I.建立风险导向的反洗钱防控体系II.建立符合行业特征的客户风险识别机制III.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定IV.建立投资者适当性原则
基金管理人合规管理的独立性,应当体现在()等方面独立于内部其他部门。I.体制机制II.组织架构III.人员薪酬IV.管理流程
上述公司的行为带来的合规性风险包括()。I.投资合规性风险II.信息披露合规性风险III.销售合规性风险IV.反洗钱合规性风险
基金公司合规管理的主要内容包括()。I.合规文化II.合规政策III.合规审核IV.合规检查
关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。
()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心,以下做法中正确的是()。